SEC 与莱梅尔森
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“SEC 诉 Lemelson”(2021) 是美国证券交易委员会|美国证券交易委员会 (SEC) 在联邦法院提起的具有里程碑意义的民事案件，其中 SEC 指控希腊东正教牧师兼对冲基金经理伊曼纽尔·莱梅尔森涉嫌“诈骗投资者的计划”。媒体报道称前国会议员 Duncan D. Hunter|Duncan Hunter 和前 SEC 高级官员 Bradley J. Bondi|Brad Bondi 参与了起诉。
美国证券交易委员会认为，该活动存在十多项错误陈述和遗漏，并指控莱梅尔森故意欺诈以及违反《投资顾问法》。除其他处罚外，美国证券交易委员会还寻求永久禁令。
2021 年 11 月 5 日，联邦陪审团以混合裁决驳回了欺诈指控。
==背景==
2014 年 6 月，Lemelson 对 Ligand Pharmaceuticals 进行了 460 万美元的空头押注。
== 证券欺诈指控 ==
2018 年 9 月，美国证券交易委员会 (SEC) 起诉莱梅尔森及其公司莱梅尔森资本管理公司 (LCM)，指控其涉嫌“操纵计划”欺骗投资者。美国证券交易委员会认为，该活动存在十多项错误陈述和遗漏，并指控莱梅尔森故意欺诈以及违反《投资顾问法》。除了一系列处罚之外，SEC 还寻求一项永久禁令，防止 Lemelson“违反《交易法》第 10(b) 条 [15 U.S.C. § 78j(b)] 及其下的规则 10b-5 [17 C.F.R. § 240.10] b-5] 和《顾问法》第 206(4) 条 [15 U.S.C. § 80b-6(4)] 及其下的第 206(4)-8 条规则 [17 C.F.R. § 275.206(4)-8]。”
== 审判和后果==
在 Lemelson 拒绝了多个机构的和解提议后，该案于 2021 年 10 月下旬进入审判阶段。
在审判期间，Ligand 首席执行官约翰·希金斯 (John Higgins) 表示，莱梅尔森有关公司破产的说法“极其错误”，并使公司陷入“危机”。希金斯将这种影响描述为“无情”，并表示“几乎每次会议都被莱梅尔森的报告所占据。”
2021 年 11 月 5 日，经过 7 天的审判后，联邦陪审团以混合裁决驳回了委员会的指控， 澄清了 Lemelson 在其报告和指控中对 Ligand 的评论欺诈，但确实发现 Lemelson 对错误陈述负有责任，包括有关另一家公司 Viking Therapeutics 的错误陈述。|Viking Therapeutics
2021 年 12 月，SEC 要求法院支付 230 万美元的罚款、没收非法所得和利息以及终身禁令，以此作为禁止 Lemelson 进入证券行业的基础。
==媒体报道==
在审前程序中，SEC 和 Ligand 指控 Lemelson 试图通过选择性向《巴伦周刊》记者泄露机密文件来“毒害井底”。 Lemelson 承认分享了文件，因藐视法庭而受到制裁。在此期间，莱梅尔森再次做空 Ligand 股票，但作为制裁的一部分，莱梅尔森并未被要求交出交易利润，但被禁止进一步持有 Ligand 股票。
审判结束后，媒体指出，美国证券交易委员会错误地声称，它已经胜诉了莱梅尔森实施“操纵性空头计划”的指控。
莱梅尔森在听证会后的听证会上向正在权衡处罚的联邦法官帕蒂·萨里斯 (Patti Saris) 表示： “从字面上看，参与此案的每个人都是另一方的罪犯。时间会揭示此案的真相和正义。” 我永远不会后悔我所做的事情。” 据媒体报道，莱梅尔森坚持他对这些公司的声明，他说：“我总是说事实”，并预测 Ligand 最终会“在自己的欺诈重压下崩溃”，无论发生什么。
据路透社撰稿的莎拉·希顿·康坎农 (Sarah Heaton Concannon) 报道，“陪审团不仅不相信 SEC 在错误陈述方面的表现，而且断然驳回了 SEC 的欺诈计划指控；陪审团还发现 SEC 未能证明 Lemelson 或 LCM 存在疏忽、鲁莽或故意违反《投资顾问法》的行为。”
康坎农表示，“委员会对莱梅尔森及其公司提出了最广泛的潜在索赔，他抗击指控的决定得到了回报。最重要的是，他将终身禁令变成了多年禁令。他还成功地保护了他的咨询业务及其管理的基金免受任何责任。”
Chris Villani 为 Law360 撰写的文章将这一结果描述为 Lemelson“很大程度上击败了”SEC。
==参考资料==
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